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定款・取引参加者諸規則 (有価証券上場規程 (上場, 株券等の新規上場手続き, 株券等の上場審査基準), 定款・取引参加者規程 (金融商品取引所…

- - - - 定款
        
        金融商品取引所の組織・運営に関する基本事項を定めた根本原則
        
        定款による規定事項
        
        取引所金融商品市場に関する事項
        
        規則の作成に関する事項
        
        取引参加者の法令諸規則等の遵守義務、調査、処分に関する事項
      - 取引参加者規程
        
        取引参加者に関する事項を定めた規定
        
        取引参加者の取引資格
        
        取引参加者となるためには「取引資格の取得の申請」を取引所に行う。
        
        東証
        
        総合取引参加者
        
        有価証券の売買を行うことができるもの
        
        大阪取引所（OSE）
        
        先物取引等取引参加者
        
        国債先物取引
        
        指数先物取引
        
        有価証券オプション取引
        
        国債証券先物オプション取引および指数オプション取引
        
        国債先物等取引参加者
        
        国債先物取引および国債証券先物オプション取引
        
        外国為替証拠金取引参加者
        
        取引所外国為替証拠金取引
        
        取引参加者の義務等
        
        取引参加者契約の締結
        
        取引参加者は取引所との間で、取引所の規則等を遵守することなどを承諾する「取引参加者契約」を締結しなければならない
        
        顧客の調査
        
        事故防止の観点から取引参加者は、取引所市場における有価証券の売買等の委託を受けるときは、予め「顧客の住所」「氏名その他事項」を調査しなければならない
        
        取引参加者の処分および処置等
        
        【取引参加者を処分する場合】
        
        取引参加者としての適格性を欠いたとき
        
        支払不能・契約不履行など、財産または取引上の問題が生じたとき
        
        取引参加者の義務に違反したとき
        
        処分の対象者に対して、取引所は「審問」のうえ、過怠金、戒告、有価証券の売買等の停止・制限、生産取次の委託の停止・制限または取引資格の取消しを行うことができる。
      - 有価証券上場規定
        
        有価証券の上場・上場廃止・適時開示等を定めた規定
      - 業務規定
        
        金融商品取引所の市場における取引方法等を定めた規定
      - 委託契約準則
        
        会員または取引参加者である金融商品取引業者と顧客の間の受託・委託に関する約款条項を定めたもの