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SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL (SFN) (Bancos de Investimentos (Capta Recursos…

- - - - Comercial (pode captar depósito à vista) – será considerado Instituição Monetária;
      - Investimento;
      - Desenvolvimento (exclusivo banco público);
      - Sociedade de crédito imobiliário;
      - Arrendamento mercantil (leasing);
      - Sociedades de crédito, financiamento e investimento.
- - - - • Ações de S.As
        • Derivativos
        • Cotas de Fundos de Investimentos
    - - • Transparência
        • Ofertas em Tempo Real
    - - BOLSA DE VALORES
        
        S.A ou associações civis formadas para manter local ou sistema adequado ao encontro de seus membros e à realização de transações de compra e venda de títulos e valores mobiliários, em mercado livre e aberto, organizado e fiscalizado por seus membros e pela CVM
        
        Funções
        
        • Fiscalizar e supervisionar os participantes do mercado e a própria B3;
        
        • Identificar violações à legislação e à regulamentação vigentes, condições anormais de negociação ou comportamentos que possam colocar em risco a regularidade de funcionamento, a transparência e a credibilidade do mercado;
        
        • Instaurar e conduzir processos administrativos disciplinares;
        
        • Penalizar os que cometem irregularidades; e
        
        • Administrar o Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos (MRP).
      - BSM – Supervisão de Mercado
        
        Inexecução ou infiel execução de ordens
        
        Supervisão de Mercado e Auditoria de Participantes
- - - - até 9 membros: 1 Presidente / 8 diretores - Nomeados pelo Presidente da República
  - - - Fundos de Investimento
        • Empresas de capital aberto
        • Bolsa de Valores
        • Investidores