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Gestão e Governança da TI (Capability Maturity Model Integration (Níveis…

- - - - Divórcio proprietários-executivos
      - Aproximação efetiva de acionistas-conselhos-direção
      - Equilíbrio de interesses, pela exposição, mobilização e intervenção
      - Envolvimento efetivos dos proprietários
      - Mobilização de investidores institucionais
    - - Princípios:
        
        Prestação de contas responsável;
        
        Transparência;
      - Os 4 principais Temas:
        
        Reunião do conselho de administração para:
        
        Manter controle;
        
        Monitorar sua direção executiva.
        
        Conselheiros não executivos exercerão julgamentos independentes sobre:
        
        Estratégia;
        
        Desempenho;
        
        Destinação dos recursos;
        
        Padrões de conduta da companhia.
        
        Conselheiros podem exercer cargos de direção;
        
        É dever do conselho apresentar uma avaliação da situação da companhia:
        
        Equilibrada;
        
        Compreensível.
    - - Motivação: Escândalos financeiros corporativos. Investimentos em empresas que eram só aparentemente sólidas
      - Objetivo: Estabelecer padrões rígidos de responsabilidade corporativa
      - Principais exigências
        
        Declarações assinadas pelo CEO e CFO nos relatórios arquivados junto à SEC atestando que:
        
        Revisaram o relatório;
        
        Pelo seu conhecimento, o relatório não contém erros ou omissões relevantes;
        
        São responáveis pelo estabelecimento e manutenção de "controles e procedimentos de divulgação", garantindo que formularam e avaliaram tais controles e procedimentos que visam a assegurar que os números divulgados são reais;
        
        Segundo seu conhecimento, o relatório apresenta fielmente a condição financeira, resultados da operação e os fluxos de caixa da empresa.
        
        Proibição de empréstimos para conselheiros e diretores da companhia
        
        Restituição de valores recebidos por CEOs e CFOs em caso de retificação financeira
        
        Atribuição de responsabilidade ao CEO/CFO pela implementação e manutenção de controles internos de informações periódicas
        
        Relatório de Avaliação dos Controles Internos sobre financial reporting a ser atestado pelo Auditor Independente
        
        Certificação e Penalidades criminais severas para violações
        
        Aumento da responsabilidade e atuação do comitê de auditoria
        
        E outras...
    - - Para aproveitar do mercado global de capitais, as práticas de governança devem ser confiáveis e bem compreendidas além de suas fronteiras. Mesmo que não precisem, essas boas práticas ajudarão a aumentar a confiança dos investidores nacionais, reduzir custo do capital e atrair financiamentos mais estáveis
- - - - 2 -> 308 537
      - 3 -> 66 807
      - 4 -> 6 210
      - 5 -> 233
      - 6 -> 3,4
- - - - Risco de Crédito: possíveis perdas que o banco tenha caso o devedor não honre com seus compromissos
      - Risco de Mercado: Risco de perdas em decorrência de oscilações em variáveis econômicas e financeiras
      - Risco Operacional: Riscos de perdas inesperadas de uma instituição, em virtude de seus sistemas, práticas e medidas de controle serem incapazes de resistir a erros na operação (erros humanos, danos na infraestrutura e etc)
- - - - Fatores políticos
        
        Organização e pessoas: Uma organização precisa de uma cultura que apoie seus objetivos e o nível certo de capacidade e competência entre sua força de trabalho
      - Fatores legais
        
        Parceiros e fornecedores: Refere-se aos relacionamentos de uma organização com outras empresas envolvidas no design, na implantação, na entrega, no suporte e na melhoria contínua dos serviços
    - - Fatores tecnológicos
        
        Fluxos e processos de valor: Como as várias partes da organização trabalham de forma integrada e coordenada é importante para permitir a criação de valor através de produtos e serviços
      - Fatores econômicos
        
        Informação e tecnologia: Inclui as informações e o conhecimento, bem como as tecnologias necessárias para o gerenciamento de serviços
  - - - Cadeia de Valor de Serviço
        
        Planejamento (plan)
        
        Objetivo: garantir um entendimento compartilhado da visão, status atual e direção de melhoria para todas as dimensões e todos os produtos e serviços em toda a organização
        
        Algumas entradas:
        
        Políticas, requisitos e restrições fornecidas pelo corpo diretivo da organização
        
        Demandas e oportunidades consolidadas fornecidas pelo engajamento
        
        Informações de desempenho da cadeia de valor, relatórios de status de melhoria e iniciativas de melhoria de melhorias
        
        Alguns resultados:
        
        Planos estratégicos, táticos e operacionais
        
        Decisões de portfólio para design e transição
        
        Melhoria (Improve)
        
        Objetivo: garantir melhoria contínua de produtos, serviços e práticas em todas as atividades da cadeia de valor e em todas as dimensões do gerenciamento
        
        Algumas entradas:
        
        Informações de desempenho do produto e serviço fornecidas pelo fornecimento e suporte
        
        Feedback das partes interessadas pelo empreendimento
        
        Alguns resultados:
        
        Iniciativas de melhoria para todas as atividades da cadeia de valor;
        
        Informações de desempenho do planejamento e do corpo diretivo
        
        Relatório de status de melhoria para todas as atividades da cadeia de valor
        
        Empreendimento (engage)
        
        Objetivo: fornecer um bom entendimento das necessidades dos stakeholders, transparência, engajamento contínuo e boas relações com os stakeholders
        
        Algumas entradas:
        
        Um portfólio de produtos e serviços fornecido pelo planejamento;
        
        Demanda de alto nível por serviços e produtos fornecidos por clientes internos e externos
        
        Requisitos detalhados para serviços e produtos fornecidos pelos clientes
        
        Alguns resultados:
        
        Demandas e oportunidades obtidas no planejamento, consolidadas
        
        Requisitos de produtos e serviços para design e transição
        
        Projeto e Transição (design & transition)
        
        Objetivo: garantir que produtos e serviços atendam continuamente às expectativas dos stakeholders quanto à qualidade, custos e tempo de implantação
        
        Algumas entradas:
        
        Decisões do porfólio
        
        Arquitetura e políticas
        
        Requisitos de produtos e serviços
        
        Iniciativas de melhoria
        
        Alguns resultados:
        
        Requisitos e especificações;
        
        Informações de desempenho e oportunidades de melhoria
        
        Obtenção/Construção (obtain/build)
        
        Objetivo: garantir que os componentes de serviço estejam disponíveis quando e onde são necessários e atenda às especificações acordadas
        
        Algumas entradas:
        
        Arquiteturas e políticas
        
        Contratos e acordos com fornecedores e parceiros externos e internos
        
        Bens e serviços fornecidos
        
        Requisitos de melhoria fornecidas
        
        Alguns resultados:
        
        Componentes de serviço
        
        Conhecimento e informações sobre componentes de serviço novos e alterados para todas as atividades da cadeia de valor
        
        Entrega e Suporte (deliver & support)
        
        Objetivo: garantir que os serviços sejam entregues e suportados de acordo com as especificações acordadas e as expectativas dos stakeholders
        
        Algumas entradas:
        
        Produtos e serviços novos e alterados
        
        Componentes de serviço
        
        Relatórios de status de melhoria
        
        Tarefas de suporte
        
        Alguns resultados:
        
        Serviços entregues a clientes e usuários
        
        Informações sobre a conclusão de tarefas de suporte ao usuário
    - - Avaliação: Avaliação da organização, de sua estratégia, portfólios e relacionamentos
      - Direção: O corpo diretivo deve direcionar a preparação e implementação da estratégia da organização e das políticas
      - Monitoramento: A direção deve monitorar a performance da organização e suas práticas, produtos e serviços