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科创板注册制相关法律制度 (制度规则体系 (国务院批准文件：关于在上交所设立科创板并试点注册制的实施意见（2019.01.28）…
科创板注册制相关法律制度
制度规则体系
国务院批准文件：关于在上交所设立科创板并试点注册制的实施意见（2019.01.28）
2、科创板的包容性：①允许尚未盈利或者存在积累未弥补亏损的企业上市；②允许红筹企业上市（主体适用注册地法，行为适用行为地法，21号文）；③允许特殊股权结构企业上市
3、发行条件：组织机构、会计基础工作规范、合法合规和证监会的其他条件
1、科创板的定位：面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国际重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
4、注册程序：上交所审核--证监会批准（两个机构的磨合）
6、信息披露监管
5、发行承销：新股发行价格、规模、节奏通过市场化决定（保荐人子公司跟投、发行人高管和员工参与战略配售）
7、交易制度
10、强化中介机构责任
9、退市制度，不适用证券法关于连续亏损终止上市和暂停上市的规定（直接终止上市）
8、并购重组：上交所审核，涉及股票发行实行注册制。允许分拆上市。
部门规章、规范性文件
科创板上市公司持续监管办法（试行）
结合交易所规则适用
表决权差异安排应当在首发上市前设置；特殊表决权股份不得在二级市场交易；一经转让即永久转化为普通股票；不得提高特殊表决权既定比例
减持规定：适当延长上市时未盈利公司有关股东的锁定期，延长核心技术人员的锁定期（参照董监高处理）
科创板上市公司重大资产重组特别规定
科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
全流程电子化审核、受理即担责、提高审核工作透明度、现场检查制度规则化
法律
延期决定（2018）至2020年2月29日
授权决定（2015）BG：2015年4月《证券法（修改草案）》已经将注册制写入，但由于当年股市异常波动，证券法修改速度放缓，该由人大常委出台授权决定
证券法
上交所、结算公司、证券业协会规则
基本法律依据
相关配套法律制度
律师从事科创板业务的规范要求