Please enable JavaScript.
Coggle requires JavaScript to display documents.
Onboarding new Client WM EMEA (Unterlagen juristische Personen (Optional…
Onboarding new Client
WM EMEA
KYC
General Information
Account Information
Account holders/UBOs/ founders of a private foundation/ settlor(s) of a trust
Directors/individuals having PoA/UBO(s)
Donators & devisors of private account holders/(future) beneficiaries of foundations & trusts/voluntarily involved individuals
Account holding Companies
Account holding commercial companies & foundations/commercial companies as PIC-Owners
Corporate directors/Further PIC’s, foundations and trusts as PIC-owners/ private client’s current or former commercial companies
Risk-Checklist
Processing function for KYC approval
AFC
BSM
SME
ACO
NC
Unterlagen
natürliche Personen
Kontoantrag
Depositor Information Sheet
Verifizierte Passkopien
(nicht älter als 3 Monate)
Tax Confirmation
Optin
Rahmenvereinbarung oder Datum der Aushändigung des Starterpaketes
Client Declaration Russia
Optional
HRM-Revers
AKP-Revers
Postversandrevers an Dritte
OLB-Antrag
DB-Karten Antrag
Kreditkartenantrag
Instructionletter
Unterlagen
juristische Personen
Kontoantrag
Unterschriftenblatt
Depositor Information Sheet
Ordnungsgem. Verifizierte Passkopien
Tax waiver
Rahmenvereinbarung oder Datum der Aushändigung des Starterpaketes
Client Declaration Russia
CRS/FATCA
Form B
Firmendokumente im Original
Boardresolution
Certificate of Incorporation
Certificate of Good Standing
Certificate of Incumbancy
(nicht älter als drei Monate)
Optional
HRM-Revers
AKP-Revers
Rahmenvereinbarung Termingeschäftsfähigkeit
OLB-Antrag
DB-Karten Antrag
Kreditkartenantrag
Instructionletter
Articles und Memorandum können als Kopie eingereicht werden, müssen jedoch auf der ersten Seite im Original von den/dem Vertretungsberechtigten als aktuell, gültig und komplett bestätigt sein. Das Datum der Bestätigung darf nicht älter als 3 Monate sein.
Memorandum of Articles and Association
Bei ausländischen Verträgen (bsp. arabisch) Übersetzung durch einen "sworin-in translator" (akkredetierter Übersetzer)
KYC Unterlagen
Tax Confirmation UBO
(+Company / Volcker questionnaire jur.)
PCR request
Media search
Source of wealth evidence UBO
(+ Company jur.)
PEP confirmation
(durch E-Mail Anfrage)
Ausnahmegenehmigung
WMD-Risk
PCC-Operations
Prüfung
Rückfragen
Unterlagen
Eröffnung
Einmeldung Kunde in Engage