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Ch5 part 2 (证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（以下简称《操守准则》） (中介人可收取的物品和服务包括： (不允许的…

- - - - 如雇员获准进行交易或买卖，该项政策须列明以下事宜
        (a)雇员为本身帐户进行交易时须遵守的条件；
        (b)雇员应向高级管理层指出一切有关的帐户，并就此作出汇报（“有关的帐户”包括雇员未成年子女的帐户、及雇员拥有实益权益的帐户）；
        (c)在一般情况下，应规定雇员须透过持牌人或注册人或其联系公司进行交易；
        (d)假如中介人的雇员获准透过其他持牌人或注册人在认可证券市场或期货市场进行证券及／或期货合约或其衍生工具的交易，则该持牌人或注册人（主事人）及该等雇员应安排将交易确认及帐户结单的复本提供予该持牌人或注册人（主事人）的高级管理层；
        (e)任何本节所述的交易，均应在有关持牌人或注册人的纪录内另行加以记录及清楚识别；
        (f)由雇员帐户及有关帐户所进行的交易应向高级管理层申报，并且由高级管理层进行密切监察。管理层人员应确保没有失当行为，而且该等交易不会使其他客户的权益受损；及
        (g)若无雇员的主事人的书面同意，持牌人或注册人不得在知情的情况下，把其他持牌人或注册人的雇员作为客户。
  - - - 主体指导思想是“按时间先后顺序、优先客户、公平执行”。
  - - - (a)旅游； (b)住宿； (c)娱乐； (d)一般行政物品或服务； (e)一般办公室设备或处所； (f) 会籍费用； (g)雇员薪酬；及 (h)直接金钱支出。
    - - 该物品或服务明显对收受人有利；(n应该是对客户有利，不是对收受人有力，这里的收受人就是中介人了，对他有利怎么可以)
  - - - (a)为客户提供资料：
        
        (i) 须提供持牌人或注册人及其雇员的资料； (ii)须尽快向客户作出交易确认； (iii)须披露与交易有关的资料；及 (iv)须提供有关纳斯达克－美国证券交易所试验计划的资料文件；
      - (b)有关客户的资料
        
        (i) 须确立客户的财政状况、投资经验及投资目标（与提供企业融资意见有关的除外）。 (ii)须确保所作出的建议或正面邀请是合适的；及 (iii)须评估客户对衍生工具的认识；
      - (c)客户协议：须订立书面客户协议及提供风险披露声明
        
        I 风险披露声明；y
        II 持牌人或注册人的职员声明；y
        III 客户的确认声明；n
        IV 见证人的声明。n
      - (d)委托帐户
        
        (i) 在进行交易前须获得客户的书面授权；及
        (ii)须解释书面授权并每年进行确认（注意：仍应获得授权）。
    - - 须披露与交易有关的资料；对个人和法团投资者不能豁免
      - 则根据《操守准则》的规定专业投资者可以不提供资料 include
        
        (i) 持牌人或注册人及其雇员的资料；
        (ii)交易确认；
        (iv)须提供有关纳斯达克－美国证券交易所试验计划的资料文件；
        +向专业投资者提供《证券及期货（成交单据、账户结单及收据）规则》项下要求提供的成交单据，账户结单及收据，除非阁下向XYZ证券作出指示。(一般都还是发出，只是它可以不发出)
      - 专业投资者？DEF
        
        个人专业投资者指拥有不少于800万港元（等值外币）投资组合的人士。不包括房产这些，另外，存在其他机构的也算
        （个人包括与其共同拥有投资组合的配偶及子女）。
- - - - I 获证监会认可的以全权委托形式管理集体投资计划的中介人；y
        II 获证监会认可的以全权委托形式管理集体投资计划的中介人代表； y
        III 开展非委托业务管理集体投资计划的中介人； n
        IV 受客户委托，管理未受证监会认可的集体投资计划的持牌基金经理y
    - - -基金经理须确保其遵守就管理投资组合订立的客户授权书中所载的投资组合目标、投资限制及投资指引。
        -有关人员（例如基金经理的董事及雇员）在替其私人帐户进行买卖前，须取得事先书面批准。有关批准的有效期不得超过5个交易日。
        -基金经理的有关人员须持有其所有的私人投资项目最少30日，但事前获得书面批准者除外。
    - - A: 单位信托及互惠基金y
        B: 认可集体投资计划y
        C: 保证金融资n
        D: 某投资组合，用来为客户购买期权投资组合y
    - - A: 直接被评为不适当人选吊销其牌照 (n 会影响适当人选资格，但不一定会被吊销牌照)
        B: 将会面临司法诉讼 (n 操守准则不是法律，违反操守准则不一定必然引起司法诉讼)
        C: 所受的处罚将顾及X法团所实施的补救措施 Y
        D: 将会被X法团解雇 (n不一定“将会被X法团解雇)
        
        基金经理如违反其中任何规定，可能会对其适当人选资格有负面影响。但《基金经理操守准则》亦规定，证监会在考虑其个案时，顾及下列一切有关的环境因素︰
        (a)公司规模；及
        (b)高级管理层所实施的任何补救措施。
    - - I 必须与客户订立书面的协议书，不可用其他文本/形式代替；n
        II 如以基金经理身份行事，可以管理协议替代；y
        III 如以分销人身份行事，则可以认可要约文件及申请表格代替；y
        IV 客户协议书内必须包含该基金的往绩记录。(n有的是新基金，没有往绩，你让我写什么？往绩记录是可以不写的。
        
        如以基金经理身份行事，可以管理协议替代；如以分销人身份行事，则可以认可要约文件及申请表格代替。
        如基金经理为集体投资计划提供服务，则依照该计划的规则拟备的书面管理协议可代替客户协议书。如基金经理是以非全权委托形式担任集体投资计划的分销人，则依照《单位信托及互惠基金守则》（“《单位信托守则》”）拟备的认可要约文件和申请表格可代替客户协议书。
  - - - 《上市规则》、《收购守则》及《股份回购守则》（于本节简称为“三大守则”）内可能有一项或以上的规定适用于或规管企业融资顾问进行的特定活动。企业融资顾问如违反三大守则，证监会会视之为对其是否适合担任企业融资顾问一事产生疑问。
- - - - 《操守准则》所依据的9项一般原则为： (a)诚实及公平； (b)勤勉尽责； (c)能力； (d)有关客户的资料； (e)为客户提供资料； (f)利益冲突； (g)遵守法规； (h)客户资产；及 (i) 高级管理层的责任。
  - - - I 授权单位信托、管理基金及退休计划等集体投资计划；
        II 监管该等集体投资计划的市场推广，审批其广告推广材料；
        III 证监会向从事资产管理（第9类受规管活动）的中介人以及在业内从事提供意见服务（第4及5类受规管活动）的其他人士发牌并进行监管；