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Ch 5 (others (客户合约的风险声明 (有关/证券买卖/质押客户抵押品/杠杆式外汇 (no 声明投资海外证券风险),…

- - - - no 声明投资海外证券风险
    - - A: 客户蒙受的损失可能超过其保证金款项并被要求存入更多款项 B: 如客户未能应付追补保证金通知，可能会令其损失保证金 C: 可能由于市况波动而无法执行客户指示
  - - - 因为保证金客户涉及与中介人的借贷安排，与中介人有利害关系，因此不能优先保证金客户，而应该优先现金客户，这样去规避厉害关系。
- - - - 根据客户的财政状况、投资经验及目标，以及当时的市场情况而作出合乎客户的投资建议
- - - - I. 留在香港准备购买外国股票的款项y
        II. 留在香港准备购买香港股票的款项y
        III. 转往海外购买外国股票的款项n
        IV. 留在香港暂时未作买卖的款项y
    - - 认可财务机构
        证监会核准的人士(核准保管人)
        获发牌（第1类受规管活动）的中介人
    - - (a) 将该款项存入独立极户； (b) 将该款项直接支付予有关客户： (c) 按照遵而指示支付该款项：或 (d)按照常设授权支付该款项
    - - 应在1各营业曰内把款项发放 NOT 汇报证监会
    - - 账户按先后次序处理交易，如同时接收到客户及中介人及其职员的交易，则客户的交易获得优先处理
  - - - 撤销或吊销作为负责人员的核准 and 禁止该受规管人士申请牌照
- - - - 基金经理应至少每年2次就每位客户的账户进行检讨
      - 诚实及公平的规定？
        
        准确及没有误导成分 and 基金表现的声称均须证明属实
      - 要求：
        
        I 雇员的私人户口与客户户之间的交叉盘交易应与禁止 y
        II 基金经理须具备有效的监察职能及聘请一名专责监察主任 y
        III 日常职责包括作出或参与作出投资决定的人员，在进行私人户口交易之前须得到专业监察主任取得书面批准
        IV 基金经理应禁止所有员工进行私人买卖(n, 应该是禁止“有关人员”而不是所有人员。)
      - 描述是正确的？
        
        I 只适用于全权管理已获证监会认可的集体投资计划中介人及其代表(n 范围小了)
        II 旨在补充用于所有中介人的准则及指引 y
        III 涵盖了监管，管理及内部监控指引的多个要点y
        IV 基金经理如违反其中任何条文，则可能会对该基金经理是否为适当人选一事有负面影响y
        
        基金经理如违反《基金经理操守准则》的任何条文，证监会在决定惩处时会考虑哪一项因素？(高级管理层就处理违反准则的后果采取的补救措施)
      - 基金经理在取得股价敏感信息后，应该：
        
        不利用该资料进行任何交易
    - - 界定的机构专业投资者？
        
        专业投资者
        
        经验和知识+(800万港币或者100万美元是起点)
      - who专业投资者
        
        交易所
        +基金公司
        
        世界银行
        
        1全资附属公司、控股公司（持有100%股权）及控股公司的全资附属公司；
        2认可财务机构
        3保险人
        4香港获认可的集体投资计划
        5 注册计划及其核准受托人、服务提供者、投资经理、管理人及受规管的境外同业；及
        6政府、中央银行及多边机构。
        
        I 拥有不少于800万港元投资组合的高资产净值的人 Y
        II 独资充当投资控股公司并由属于专业投资者的个人全资拥有的公司 Y
        III 负责不少于4000万港元总资产的信托公司Y
        IV 与上述高资产净值个人共同持有投资组合的配偶及子女Y
      - No Need中介人to
        
        无须的财政状况、投资经验、投资目标
        可推行未获邀约的造访
        无须提供风险披露声明
    - - 应连同相关法律及规则、守则、指引一起应用, 以较严格者为准+遵守《上市规则》的规定
      - 避免出现利益冲突？by
        
        不接受利益冲突的委托
        有效的职能分隔制度
        如担任保荐人不偏不倚的意见
      - 机构融资顾问应：
        
        I 最佳利益，了解客户的业务
        II 客户了解监管规定
        III 如客户在缺合理理由的情况下，决绝就违规行为向监管机构报告，机构融资顾问应考虑请辞 IV 如担任保荐人，应确保能就某发行机构是否适合上市向其客户提供不偏不倚的意见。
    - - 严重违反或涉及违反证监会执行的法例、规则、守则、指引 or 影响任何无力偿债情况
      - not if
        
        中介人的操守规定和流程做重大修改 or 中介人对其雇员做严重纪律处分
    - - I 在联交所买卖非上市证券n
        II 在金银业贸易场推行黄金买卖 n
        III 在联交所进行的股票期权买卖 y
        IV 在期交所推行的期货及期权买卖y
      - 诚实及公平原则的要求，中介人应：
        
        I 向客户作出的陈述和提供的资料，都是准确及没有误导成分的；y
        II 公平及合理地向客户收费y
        III 不可索取或收受任何可能影响或妨碍其行为操守的利益y
        IV 以适当的技巧，小心谨慎和勤勉尽责的态度向客户提供建议。n
      - 允许中介人收取的物品包括：
        
        I 研究及顾问服务y
        II 雇员薪酬n
        III 结算及代理服务y
        IV 投资刊物y
      - 列出特定风险？
        
        I 买卖期货及期权的风险y
        II 买卖外国证券的风险 n
        III 与非持牌法团或注册机构交易的风险 n
        IV 买卖创业板股份的风险y
        
        客户合约除提供适当的风险披露声明，还须载有中介人职员声明，确认已向客户提供适当的风险披露声明及要求客户签署确认
        
        风险披露不单在开户时候，在签约时候也要做，是必须做，而不是按照意图及需要
      - 以下哪项受规管活动属于额外规定？
        
        证券交易/保证金融资贷款/杠杆外汇交易
        
        《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》中，附表列出了以下额外规定，考生应更多关注证券交易/保证金融资贷款/杠杆外汇交易。附表3 對就在香港聯合交易所有限公司上市或買賣的證券進行交易的持牌人或註冊人的額外規定。附表4 對就在香港期貨交易所有限公司買賣的期貨合約及／或期權合約進行交易的持牌人或註冊人的額外規定。附表5 對提供保證金貸款的持牌人的額外規定。附表6 對進行槓桿式外匯交易的持牌人的額外規定。附表7 對就進行電子交易的持牌人或註冊人的額外規定。附表8 對經營另類交易平台的持牌人或註冊人的額外規定。
      - 勤勉尽责的要求？
        
        I 中介人应基于其所能取得的最佳条件，执行客户的交易指示y
        II 中介人应平衡本身与客户的利益关系n
        III 中介人应采取合理步骤，尽快地依照客户指示执行客户的交易指示 y
        IV 中介人应要以客户获取最高回报为目标n
      - 不遵守《适用于证监会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》
        
        该公司及其负责人的适当人选资格会受质疑
- - - - 不应该，因为未得客户同意不可把客户的个人资料转交其他人或作其他用途，这个举动有机会犯了私隐条例