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Ch4 part 3 (other (《持续培训的指引》 (培训方式? (课程、研习班、讲授班、研讨会,自修课程，研究、发表论文、作出演讲等…
Ch4 part 3
other
A证券是英国的证券经纪(法团), 希望来港为一位客户进行一系列的债券买卖，为期不超过3个月，A证券是否需要领取牌照或注册？
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《持续培训的指引》
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培训方式?
课程、研习班、讲授班、研讨会,自修课程，研究、发表论文、作出演讲等
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取消担任董事资格？
(I) 因欺诈而定罪：
(II ) 屡次违反新《公司条例》或 未能履行作为清盘人或接管人的责任；
(III) 虚假账目
(IV.)出任无力偿债的公司之董事期问被评为不合适董事，欺诈及其他取消资格情况适用于董事及 影子董事
建议成立薪酬委员会
企业管治方面，监管没有做强制要求持牌法团必须设立有独立的薪酬委员会,是建议成立薪酬委员会
负责人员的限制
各持牌法团关须：
(a) 任命不少于2名负责人员，而其中至少有1名必须为该法团的执行董事
(b) 确保持牌法团的每名执行董事获核准为负责人员
(c.) 确保每项受规管活动须有至少一名负责人员，可时刻监督该持牌法团获发牌进行的受规管活动的业务并当驻香港
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《客户证券规则》适用于符合以下哪类客户资产？
- 证监会认可的“智能制造4.0”基金的权益；y
- Sara女士是A法团客户，但她亦是中介人B法团的客户，Sara女士最近在B法团的户口买入了30万乙公司的股票；n
- 在上海交易所上市买卖的X法团股票。n,must HK
+证监会认可的集体投资计划的权益；
- 在香港联交所上市或买卖的证券；
+该规则不适用于由中介人客户以其本身名义于该中介人或其有联系实体以外的人士开立的帐户内的客户证券。
HKMA vs SFC Share?
- 《备存纪录规则》 y share
+适当人选及业务操守y share
+《财政资源规则》；n
+《客户款项规则》； n
+《账目及审计规则》；n,
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持牌法团的大股东？
法团大股东只要符合以下条件之一，即可：
- 拥有该法团（“法团甲”）已发行股份的总数的10%以上权益；
- 直接或间接拥有法团甲的股东大会上10%以上的投票权； 3. 能够在另一法团（“法团乙”）的股东大会上行使不少于35%的投票权，而法团乙在法团甲的股东大会上拥 有10%以上的投票权。
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