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Ch4 part 2 (SFC部門 (主要职能？ (权力范围广泛 (认可交易所、认可结算所、认可控制人及认可投资者赔偿公司或从事受规管活动的认可人士…

- - - - 适当人选胜任能力测试的工作交给哪一个组织负责?
        +发牌科的职责
        
        +发牌科的职责： (a)向有意进行在《证券及期货条例》下定义为受规管活动的业务的法团及个人发出牌照； (b)为拟继续持牌的法团及个人须遵从的胜任能力及适合性规定，发出守则及指引； (c)监察持牌人、持牌法团的大股东及持牌法团及大股东的董事是否持续遵守发牌规定； (d)备存持牌人及注册机构的公众纪录册； (e)制订与发牌有关的政策。
  - - - NO
        +++ 向上市公司企业提供意见n
        +++ 向股东提供接受收购建议的意见n
  - - - 认可交易所、认可结算所、认可控制人及认可投资者赔偿公司或从事受规管活动的认可人士；及证监会根据任何相关条文规管或将规管的注册机构.
        
        证监会是中介人（包括交易所参与者）的前线监管机构。证监会负责有关违反《证券及期货条例》、法定规则、规例和操守准则的一切纪律事宜。联交所只负责证监会监管范围以外的纪律事宜，即有关买卖、结算及交收及违反《上市规则》的纪律处分事宜。
- - - - 股份，股额、债权证、债权股额、基金、债券、票据权益证明书、证明书、期权或权益、集体投资计划中的权益
        
        单位信托基金
      - 交易双方同意于未来按双方议定的价格买卖资产而订立的合约(期货市场规则或惯例订立的合约)
        
        期货是标准化合约，不是说你买卖双方还去协商什么交割方式和交割时间，你能确定的就是价格和数量，其他的条件都是标准化的
    - - +++ 就证券或期货合约提供意见，而目的是使收件人取得或处置证券或订立期货合约
    - - +该人士为认可交易所、结算所、或认可自动化交易服务(普通股民)
        +该人士透过持牌交易商或注册结构从事上述证券交易（投资者）
        +该人士以主事人身份与某类专业投资者进行交易或取得、处置、认购或包销证券
        +发出招股章程及连同招股章程发出股份的申请表格（上市发行人）
- - - - 核准介绍代理人比持牌人的要求略低（不持有客户资产和证券等，因此如何保存这些资产就不再适用于核准介绍代理人），因此不需要遵守这些持牌人的条例。具体解释：定义：批准若干只介绍特定种类的业务、并无持有客户资产及不会承担法律责任（于所传达的要约或介绍的业务中因本身疏忽、故意失责或欺诈而须承担的法律责任除外）的持牌法团为“核准介绍代理人”