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Ch6 part3 (Other (预托证券 (指外国企业把部分股份交给本国存管机构托管，再经本国存管机构发出票据，并将票据在本国交易所买卖,…
Ch6 part3
Other
收市后时段内的买卖所产生的须申报持仓量而言，如要中介人在一个营业日内为客户及其本身帐户向期交所提交有关这些持仓量的通知，在执行上或有困难。这些交易可否连同在下一个营业日的正常交易时段内成交的买卖一并申报？
证监会认为将在收市后时段内成交的买卖与在下一个营业日的正常交易时段内成交的买卖合并处理是可接受的做法，以符合该规则下有关须申报持仓量的规定。不过，中介人应监察收市后时段期间的持仓量，以确保它们符合该规则下的订明上限及由期交所制定的持仓限额
预托证券
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海外发行人可按《主板上市规则》，将预托证券在联交所上市。基本原则在于：预托证券持有人应被视为拥有与发行人股东获赋予大致同等的权利及责任。并载有预托证券必须可自由转换为发行人的股份及可自由转让的规定。
创业板并无有关预托证券上市的条文
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第1类：证券交易； 第2类：期货合约交易； 第3类：杠杆式外汇交易； 第4类：就证券提供意见； 第5类：就期货合约提供意见； 第6类：就机构融资提供意见； 第7类：提供自动化交易服务； 第8类：提供证券保证金融资； 第9类：提供资产管理；及 第10类：提供信贷评级服务。
持牌代表与法团发现了利益冲突，该如何做？
I 立即停止与法团的合作;n
II 如果是持牌代表与法团有利益冲突，法团可更换另一名持牌人，避免利益冲突;y
III 如果冲突无法避免，则法团必须放弃与法团的合作；n
IV A法团可披露就该利益冲突，B法团知晓并同意继续合作，则钟先生可以继续其工作，但钟先生应诚信尽职。y
利益冲突应该尽量避免，并做到充分披露，尤其是无法避免的时候，要充分告知客户，如果客户坚持要你做，你也可以继续做。不是说必须放弃，注意这个点，很重要
如果客户提出不用提供月结单，则大昌法团对该名客户就可以不提供(n, must be PI)
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《证券及期货（保险）规则》
证券交易、期货合约交易及提供证券保证金融资的投保额各为1,500万港元，每个情况的可扣除款额都是不超过300万元。其他受规管活动则无指定款额
+因法团的雇员的一些业务差错事故导致客户损失（n并无欺诈或不诚信行为,法团自己赔付，保险公司不会理会）
哪些受监管活动需要购买保险？(1联交所/期货交易所参与者,2持有客户资产)
I 持有1号牌照的A法团，为超逾5年历史的证券公司。亦为联交所参与者；y
II 持有8号牌照的B法团，为香港期货交易所有限公司参与者；y
III 持有9号牌照的C法团，为联交所及期交所参与者；y
IV 持有10号牌照的D法团，不持有客户资产，亦非交易所参与者。(n信用评级的，不要持有客户资产，可以不购买保险)
《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》
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要求持牌法团：
(a)向职员发出反映《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》条文的政策及程序的陈述；
(b)确保职员理解《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》的内容，并保持认知及警觉性；
(c)定期由其合规及审核职能检讨其打击洗钱的政策及程序；(定期检讨防止洗黑钱活动的政策及程序)
(d)委任一名洗钱报告主任作为报告可疑交易的中央聯络点。
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风险的范畴？
I 中介人因运作上或在遵守适用的法律及规例方面的错误而可能蒙受损失的风险；y
II 中介人因运作上遗漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受损失的风险；y
III 不能在无重大损失的情况下于短期内变现的风险；(n流通性风险)
IV 中介人的持牌代表或其他员工欺诈客户导致客户损失的风险。y