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Ch3 part 2 (SFC (持牌法团的规管 (牌照施加任何其他条件，进行监管视察, 公司的有联系实体交出文件及作出解释,…
Ch3 part 2
SFC
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证监会从事下列哪些工作？
监管 可交易所、认可结算所、认可控制人及认可投资者赔偿公司或从事受规管活动的认可人士；及注册机构；确保操守正当、力足胜任和廉洁自持； 维持信心； 与其他监管机构合作，并向它们提供协助；向投资公众提供保障；采用内部监控及风险管理制度；遏止证券及期货业的非法、不名誉及不正当行为。
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有联系实体
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中介人的有联系实体界定为以下公司（包括在海外注册成立但于香港设有营业地点的公司）：
(a)与该中介人有控权实体关系（见下文附注）；及
(b)在香港收取或持有该中介人的客户资产的公司。附注︰就某法团而言，控权实体指控制该法团不少于20%投票权或有权提名该法团任何董事，或于该法团拥有股份权益可否决或修订其决议案的人士。
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核准为负责人员？
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中介人业务的负责人员及主管人员的职责可包括：
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- 确保中介人及其员工(均遵守相关法例规例、指引及守则
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