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CH4 (2发牌规定
(非持牌或未注册认识不得使用 称衔) (Others (+根据《证券及期货条例》，持牌人可以以公司、独资、合伙的形式申请牌…
CH4
2发牌规定
(非持牌或未注册认识不得使用 称衔)
无须获发牌
会计师+律师及大律师,+信托公司受托人+纯粹为其全资附属公司
附带进行第 4 类、第 5 类、第 6类及第 9 类
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Others
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- 联交所交易所参与者若为证券合伙商号，必须在《证券及期货条例》实施后两年转变为有限公司
- 有意透过交易所推行交易的人士必须持有交易权，并在联交所注册为交易所参与者，或期交所交易所参与者
- 所有期交所交易所参与者必须注册成为期货交易结算公司参与者(n 不需要全部都注册到结算公司)
++香港合伙公司特点： 股东人数：2 至 20 人 ； 法律地位：无独立法律地位，公司由各合颗人共同拥有； 债务责任：各合颗人都要负上无限债务责任； 年结税务：无需为公司核数，政府利得税率为15% 。
适当人选要求
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无破产记录, 无专业协会纪律处分 , 无庭取消担任董事的资格, 未曾担任无力偿债法团的董事
适当人选指引 会考虑 "财政状况或偿付能力" 资历或经验,能力,可靠程度及在财政方面的稳健性
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证券及期货规则
（备存记录）规则
- 中介人收取的 (指令及指示的记录 and 成交单据副本and户口日结单 应保存2年)
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财政资源规则 report if
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虚假或具误导性的资料, 总额超出该等信贷的总限额的数额, 速动资金或缴足股本造成重要影响的方式
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1常设授权
+客户的 证券或者证券抵押品 股票借贷交易or 抵押予以认可财务机构以借取款项or提取,出售或交收证券
+授权有效期不可超过12个月,每次续期不得超过12个月（专业投资者除外）有效期届满前14日前，向客户发出通知，提醒客户该授权的有效期即将届满（除非提出反对，否则该授权会按照原条款及期限续期；及 在授权届满后1个星期内，提供续期确认书予有关客户。
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无须发出成交单据？
- 专业投资者 + 期货合约交易 + 杠杆式外汇交易合约
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中介人
Others
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++获发牌从事任何一项或多于一项受规管活动（纯粹提供意见而不涉及持有客户 资产的受规管活动（即第4类、第5类、第6类、第9类及第10类）除外）的 法团，须就速动资金及规定速动资金每月向证监会呈交申报表，并附上证明资 料。
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