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證券商 (分公司(分支) (設立 (經主機(金管會)許可), 規定 (證券商營業滿1年可申請 (家數無限制 (每設立1家 (最低實收資本額…
證券商
分公司(分支)
設立
經主機(金管會)許可
規定
證券商營業滿1年可申請
家數無限制
每設立1家
最低實收資本額
增加3000萬
營業保證金
增提1000萬
限制&例外
不得辦理登記範圍外&其他人員兼辦
辦理受託買賣有價證券業務人員
辦理有價證券自行買賣業務人員
內部稽核人員
除金融機構兼營外
應為專任
且無最低人數限制
業務員
擔任內部稽核者應取得業務員以上資格並參加金管會指定舉辦內人員訓練班及格結業
異動後5日內
交易所,證券商同業公會or櫃買中心申報
內稽人員
先報核准後才可異動
職前
初任或離職滿3年再任人員
到職半年內參加
在職
每3年參加
其他
不參加職前or在職訓練or在職訓練不合格
3年內補訓2次不合格
取消資格
高業
