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Organismos de regulación y control, Universidad de las Fuerzas Armadas…
Organismos de regulación y control
Junta de política y regulación monetaria y financiera
Funciones
Formular y dirigir las políticas monetaria, crediticia, cambiaria y financiera, incluyendo la política de seguros y de valores.
Regular mediante normas la implementación de las políticas monetaria, crediticia, cambiaria y financiera, incluyendo la política de seguros y de valores. Así como también las actividades que ejercen las entidades financieras y valores y seguros.
Prevenir y desincentivar prácticas fraudulentas, incluidos el lavado de activos y el financiamiento de delitos como el terrorismo.
Aprobar anualmente el presupuesto del Banco Central del Ecuador y de las entidades del sector financiero público, de seguros y valores públicas, sus reformas, así como regular su ejecución.
Autorizar la política de inversiones de los excedentes de liquidez y de las reservas internacionales.
Superintendencia de bancos
Funciones
Cuidar que las informaciones de las entidades bajo su control, que deban ser de conocimiento público, sean claras y veraces para su cabal comprensión.
Inspeccionar y sancionar a las personas naturales o jurídicas que no forman parte de la economía popular y solidaria y que ejerzan, contra lo dispuesto en este Código, actividades financieras
reservadas a las entidades del Sistema Financiero Nacional, especialmente la captación de recursos de terceros.
Ejercer la vigilancia, auditoría, control y supervisión del cumplimiento de las disposiciones de este Código y de las regulaciones dictadas por la Junta de Política y Regulación Monetaria y
Financiera, en lo que corresponde a las actividades financieras ejercidas por las entidades que conforman los sectores financieros público y privado.
Informar a la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera los resultados del control.
Preparar el informe técnico para que la Junta de Política y Regulación Monetaria y
Financiera fi je las contribuciones anuales que deben pagar las entidades financieras privadas.
Superintendencia de compañías, valores y seguros
Funciones
Atender y resolver reclamos y denuncias que presenten usuarios contra entidades controladas.
Conocer y aprobar actos societarios de las entidades controladas, como son la constitución, fusión, reformas estatutarias, cambio de denominación.
Sancionar a las entidades controladas infractoras de la ley.
Expedir normativa que es de su competencia, y proponer normativa que corresponde expedir a la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera.
Disponer la adopción de programas de regularización a las empresas controladas que por su situación lo requieran, así como la intervención, disolución y liquidación forzosa.
Superintendencia de economía popular y solidaria
Funciones
Ejercer el control de sus actividades económicas.
Velar por su estabilidad, solidez y correcto funcionamiento.
Autorizar las actividades financieras que dichas organizaciones desarrollen.
Imponer sanciones y expedir normas de carácter general.
Fijar tarifarios de servicios.
Unidad de análisis financiero
Funciones
Elaborar programas y ejecutar acciones para detectar, de conformidad con esta ley, operaciones o transacciones económicas inusuales e injustificadas.
Organizar programas periódicos de capacitación en prevención de lavado de activos y del financiamiento de delitos.
Imponer sanciones por el incumplimiento de las obligaciones establecidas en esta ley.
Cumplir las normas y directrices relacionadas con lavado de activos dispuestas por la Fiscalía General del Estado como órgano directivo del Sistema Especializado Integral de Investigación, Medicina Legal y Ciencias Forenses.
Incorporar nuevos sujetos obligados a reportar; y podrá solicitar información adicional a otras personas naturales o jurídicas.
Universidad de las Fuerzas Armadas ESPE
Contabilidad Especializada II
Nombre: Karen Albacura
NRC: 2962
