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REALIZACIÓN DE UNA AUDITORIA, documentos, revision, plan, documentos,…
REALIZACIÓN DE UNA AUDITORIA
CONTIENE
Preparación y realización de actividades de la auditoria
Grado de aplicación
Depende de los objetivos y del alcance de cierta auditoria
INICIO DE AUDITORIA
Responsabilidad
Líder del equipo
De inicio a fin
La secuencia puede diferir dependiendo de
del auditado
procesos
circunstancias específicas
Contacto inicial
puede ser
formal
informal
Propósitos
establecer comunicación
confirmar la auditoría
proporcionar información
objetivos
alcance
métodos
Composición
Solicitar acceso pertinentes de planificación
documentos
registros
Determinar requisitos legales y contractuales
confirmar lo acordado
grado de difusión
tratamiento de confidencialidad
Preparativos y fechas
Acordar asistencia
Observadores
guías para el equipo auditor
Determinar áreas de interés o preocupación
Viabilidad de la auditora
Información suficiente y apropiada
Cooperación del auditado
Tiempo y Recursos para llevarla acabo
si no es viable se propone una alternativa
PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
Realización de la revisión de la documentación en la preparación de la auditoría
Reunir información para dicha actividad
procesos
funciones
etc
Establecer visión general de documentación del sistema
documentos
registros
informes
tomar en cuenta
tamaño
naturaleza
complejidad
sistema de gestión
compelidad
organización
alcance
Preparación del plan de auditoría
Plan de auditoría
técnicas de muestreo apropiadas
composición del equipo auditor y competencia colectiva
Riesgos hacia la compañía auditada
grado de detalle y contenido del plan
objetivos de auditoria
alcance
criterios de dicha auditoria
ubicación, horario y duración
métodos de auditoria a usar
Funciones y responsabilidades de los miembros del equipo, guías y funcciones
asignación de recursos
si es apropiado, también
id del representante del auditado
idioma del trabajo y del informe
temas del informe
preparativos logísticos y de comunicaciones
medidad especificas a tomar en efecto de incertidumbre en el logro
confidencialidad y seguridad de la información
acciones de seguimiento
actividades de seguimiento
Asignación de tareas al equipo auditor
tomar en cuenta
independencia y competencia de los auditores
uso eficaz de los recursos
diferentes funciones y responsabilidades
líder de equipo celebrar reuniones informativas
Preparación de los documentos de trabajo
recopilar y revisar la información pertinente
pueden incluir
Listas de verificación
planes de muestreo de auditoría
formularios de registro de información
evidencias de apoyo
Hallazgos de auditoría
registros de reuniones
REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES
Realización de la reunión de apertura
Propósito
confirmar acuerdo de todas las partes
presentar al equipo auditor
Asegurar la realización de las actividades planificadas
Grado de detalle coherente con la familiaridad del auditado
Considerar lo siguiente si es necesario
presentación de los participantes
confirmación de
Objetivos
alcance
criterios
confirmación del plan
presentación de métodos a utilizar
presentación de métodos para gestionar los riesgos
confirmación de los canales de comunicación formal
confirmación del idioma
el auditado será informado
Realización de la revisión de la documentación durante la auditoría
determinar la conformidad
reunir información para apoyar la auditorí
Comunicación durante la auditoría
Asignación de funciones y responsabilidades de los guías y los observadores
ayudar a auditores a id a las personas que participan en entrevistas
confirmar horarios
Acordar acceso a ubicaciones
asegurar que las reglas son conocidas y respetadas
otras funciones del Guía
ser testigos
proporcionar aclaraciones
ayudar a la recopilación de información
Recopilación y verificación de la información
Proceso
Fuente de información
Recopilación mediante un muestreo apropiado
Evidencia de auditoría
evaluación frente los criterios de auditoría
Hallazgos de auditoría
Revisión
Conclusiones
Métodos
Entrevista
Observaciones
Revisión de documentos
Generación de hallazgos de la auditoría
Preparación de las conclusiones de la auditoría
antes de la reunion de cierre
revisar hallazgos
acordar conclusiones
grado de conformidad
reconocimiento de la fortaleza
implementación, mantenimiento y mejoras
capacidad de proceso de revisión
logro de objetivos
causas raíz de hagazgos
hallazgos similares
preparar recomendaciones
comentar seguimiento
Realización de la reunión de cierre
aclarar la evidencia de auditoría recopilada se baso en muestra de la info
método de presentación de la info.
presentación de hallazgos y conclusiones
actividades posteriores a auditoría
PREPARACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA
Preparación del informe de auditoría
objetivos
alcance
Id. del cliente
Id. del equipo auditor y participante
fechas y ubicaciones
criterios
hallazgos y evidencias
conclusiones
declaracion de grado de cumplimiento
Distribución del informe de auditoría
emitirse en periodo acordado
si hay retraso debe comunicarse
debe estar
fechado
revisado
aprovado
distribuirse a receptores
FINALIZACIÓN DE AUDITORÍA
documentos se conservan o destruyen según acuerdo
salvo por ley no se revela contenido
si se reuquiere revelar contenido se informa a las partes
lecciones aprendidas se agregan a proceso de mejora continua
REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE UNA AUDITORÍA
conclusiones deben
indicar la necesidad de correcciones
correctivas
preventivas
mejora
verificar si se completaron las acciones y eficacia
INSTITUTO TECNOLÓGICO NACIONAL DE MÉXICO
CAMPUS DELICIAS
INGENIERÍA EN GESTIÓN EMPRESARIAL
SISTEMAS DE CALIDAD
MAPA MENTAL CONCEPTUAL
REALIZACIÓN DE UNA AUDITORIA (NOM19011)
ALUMNO: CARLA NALLELY SAAVEDRA PORTILLO 17540039
DOCENTE: LIC. SOFÍA IRENE DÍAZ ORTIZ
Cd. Delicias Chih., 08 de diciembre del 2020
FUENTE:
http://distancia.delicias.tecnm.mx/moodle/pluginfile.php/18617/mod_resource/content/1/ISO_19011-2011.pdf
