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TITULO 2 SISTEMA FINANCIERO NACIONAL - Coggle Diagram
TITULO 2 SISTEMA FINANCIERO NACIONAL
Cap.1 Actividades financieras
Sec.3 Regulación
Sujeción a la regulación
Regulación diferenciada
Sec. 4 Usuarios financieros
Protección
Control
Aceptación expresa
Vulneración de derechos
Calidad de los servicios
Defensor del cliente
Derechos de las personas
Sec 2Responsabilidad del Estado
Responsabilidad
Prohibición de congelamiento
Sistema de garantía crediticia
Sec.5 Catastro publico
Catastro público
Sec.1 Actividades financieras y su autorización
Autorización
Revocatoria de la autorización
Actividad financiera
Procedimiento para la revocatoria
Cap. 2 Integración del sistema financiero nacional
Sector financiero privado
Sector financiero popular y solidario
Sector financiero público
Subsidiarias o afiliadas
Sistema financiero nacional
Cap. 3 Disposiciones comunes para el Sistema Financiero Nacional
Sec. 2 Fusiones, conversiones y asociaciones
Responsabilidad sobre los pasivos
Conversión
Traspaso de activos
Proceso de fusión
Clases de fusión
Aprobación
Asociación
Sec. 3 Inversión extranjera
Representación en el extranjero
Entidades financieras nacionales en el extranjero
Requisitos
Participación como accionista o apertura de oficinas en el extranjero
Prohibición de denominaciones
Participación como accionista o apertura de oficinas en el extranjero
Sucursales y oficinas de representación
Autorización
Informes
Sec. 4 Solvencia y prudencia financiera
Composición del patrimonio técnico
Deficiencia patrimonial
Solvencia y patrimonio técnico
Solvencia en entidades en el extranjero
Liquidez
Sec, 5 Operaciones
Operaciones por parte de personas jurídicas no financieras
Suspensión de operaciones
Operaciones en otros medios de pago
Oficinas
Otras operaciones
Atención al público
Cancelación extraordinaria de obligaciones
Atención al público
Operaciones
Sec.6 Activos limites de crédito y provisiones
Límites para las operaciones activas y contingentes
Límites para grupo financiero
Orientación de las operaciones de crédito
Presunción de un solo sujeto de crédito
Relaciones en operaciones activas, pasivas y contingentes
Garantías de operaciones de crédito
Castigo de obligaciones
Prohibición de operaciones con vinculados
Obligación de provisionar
Personas vinculadas
Provisión
Personas vinculadas por presunción
Calidad de activos, contingentes y constitución de provisiones
Gestión financiera de los activos
Sec. 7 Regimen financiero y contable
Publicación de las superintendencias
Información de estados financieros
Publicación de los estados financieros
Información sobre la situación de las entidades financieras
Presentación de estados financieros al organismo de control
Archivo de la información
Estados financieros
Sec. 8 Control y auditorias
Responsabilidad del auditor interno
Auditor externo
Auditor interno
Responsabilidad del auditor externo
Auditorías
Limitación
Sistemas de control interno
Revisión de auditorías
Control de las actividades financieras
Informes de auditoría
Control del sistema financiero nacional
Calificadoras de riesgo
Sec. 9 Obligaciones
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Normas contables
Requerimientos financieros de operación
Inversión extranjera
Sec. 1 Capital reservas y utilidades
Personas con propiedad patrimonial con influencia
Fondo de reserva legal
Publicidad del capital
Aumentos de capital
Capital
Cap.4 Sector financiero
Sec. 3 Finalidades y objetivos
Administración fiduciaria
Finalidad y objetivos
Sec. 4 Del gobierno y administración
Funciones del directorio
Designación de delegados
Funciones del presidente
Gerente General
Directorio
Funciones del Gerente General
Políticas públicas
Gestión administrativa
Estructura
Personal
Sec. 5 Capital y reservas
Capital y reservas
Aumento de capital
Sec. 2 Naturaleza, objeto social, duración , estatuto y domicilio
Objeto
Patrimonio
Naturaleza
Duración, estatuto social y domicilio
Sec. 6 Operaciones del sector financiero publico
Operaciones
Inversión en el capital de entidades financieras privadas, de seguros y valores
Sec. 1 Creación, denominación, organización y liquidación
Denominación
Organización
Creación
Sec. 7 Prohibiciones y exenciones
Prohibiciones
Privilegios y prerrogativas
Sec. 8 Control y auditoria interna
Control
Ámbitos de control
Cap. 5 Sector financiero privado
Sec. 1 Constitución, denominación, organización y liquidación
Causas para negar la constitución
Aprobación de la constitución
Capital mínimo para la constitución
Trámite para la constitución
Constitución
Autorización de actividades financieras
Requisitos para la constitución
Permiso de funcionamiento
Razón social y denominación comercial
Sec. 2 Naturaleza, objeto social, duración, estatuto y domicilio
Accionistas
Objeto social
Duración, estatuto y domicilio
Sec. 3 Finalidades y objetivos
Finalidades y Objetivos
Sec. 4 Capital, reservas y utilidades
Reparto de utilidades
Dividendos anticipados
Fondo de reserva legal
Sec. 5 Gobierno y administración
Representante legal
Funciones del representante legal
Remoción del directorio
Inoperancia del directorio
Junta general de accionistas
Sec. 6 Operaciones del sector financiero privado
Servicios auxiliares
Sec. 7 Grupos financieros
Actividades del grupo financiero
Responsabilidad de la cabeza de grupo
Presunción de grupo financiero
Solvencia, prudencia y control del grupo financiero
Prohibición de adquirir acciones
Solvencia de los grupos financieros
Grupo financiero
Sec. 8 Prohibiciones
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Operaciones
Estructura
Capital
Naturaleza
Cap. 6 Sector financiero popular y solidario
Sec. 1 Disposiciones comunes
Normativa supletoria
Inversión en entidades de servicios financieros y servicios auxiliares del sistema financiero
Remoción de los Consejos de Administración y Vigilancia
Regulación y control
Administración de las entidades del sector financiero popular y solidario
Sec. 2 Cooperativas de ahorro y credito
Órdenes de pago
Inversiones
Cupo de créditos
Redención de certificados
Solvencia y prudencia financiera
Control
Capitalización
Auditorías
Capital social y segmentación
Supervisión auxiliar
Constitución y vida jurídica
Prohibiciones
Naturaleza y objetivos
Sec. 3 Entidades asociativas o solidarias, cajas y bancos comunales y cajas de ahorro
Entidades asociativas o solidarias, cajas y bancos comunales y cajas de ahorro
Sec. 4 Asociaciones mutualistas de ahorro y crédito para la vivienda
Socios
Capital social mínimo, patrimonio y segmentación
Gobierno y administración
Operaciones
Constitución y vida jurídica
Solvencia y prudencia financiera
Naturaleza y objetivos
Sec. 5 Cajas centrales
Actividades
Aportes obligatorios
Constitución y vida jurídica
Regulación diferenciada para aportes de las cajas centrales
Cajas Centrales
Sec. 6 Servicios auxiliares
Calificación
Prohibición de inversión
Servicios auxiliares
Control
De las asociaciones mutualistas de ahorro y crédito para la vivienda
De las entidades asociativas o solidarias, cajas y bancos comunales y cajas de ahorro
Cap. 7 Normas de carácter general
La Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera y los organismos de control