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第一章 证券市场基本法律法规 - Coggle Diagram
第一章 证券市场基本法律法规
公司法（重点）
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分公司和子公司的法律地位
- 公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，民事责任由公司承担
证券市场的法律法规体系（了解）
法和法律关系
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法律关系
特徵：
- 义务法律规范为基础行程的一种社会关系
- 是以权力和义务为内容的社会关系
- 是法律主体之间的社会关系
证券市场法律法规体系的主要趁机和各层级的主要法规
法律
- 有全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布
- 主要法规：《中户人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国刑法》
行政法规
- 有国务院制定并颁布
- 主要法规：《中华人民共和国公司登记管理条例》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》
部门规章
- 由国务院各组成部门、指数特设机构、直属机构，中国证监会等国务院指数事业单位制定并颁布
- 主要法规：如《证券发行与承销办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券公司风险控制指标管理办法》
规范性文件
- 由有关部门或具有行政管理职能的机构指定并颁布
- 主要法规：如《证券公司内部控制指引》《证券公司开立客户账户规范》《证券公司治理准则》
自律性规则
- 由证券交易所指定的自律性规则。主要有《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》
- 有中国证券业协会指定的自律性规则。主要有《中国证券业夕会会员管理办法》《首次公开发行股票成效业务范围》《证券公司直接投资业务规范》《证券业从业人员职业行为准则》
- 由中国证券登记结算有限责任公司制定的自律性规则。主要有《证券质押登记业务实施细则》《非上市公众股份登记存管业务实施细则（试行）《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
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