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API - Análise de Perfil do Investidor (Suitability) - Coggle Diagram
API - Análise de Perfil do Investidor
(Suitability)
Levam em consideração
Prazo de Aplicação
Apetite de Risco
Objetivo
Situação Finaneira do Investidor
Conhecimento nos produtos
Auxilia na Indicação de Produtos
Não pode indicar
Cadastro do Cliente está desatualizado
Produto/ Serviço fora do Perfil
Quando o KYC não é feito corretamente
Deve ser feito no máximo a cada 24 meses
As ordens podem ser executadas se vierem do cliente
Estão dispensados
Investidores Profissionais
Investidores Pessoa Jurídica Pública
Investidores Qualificados
Quando tem alguém qualificado administrando os bens
Serve para proteger o cliente e a instituição