Maturidade de compliance no Brasil

Compliciance

Definição

To comply

Seguir

Regra

Comando

Pedido

Área de compliance

Politica interna

Responsável

Cumprimento

Regras

Leis

Normas

Programas de compliance

Avanços

KPMG

Programa

Centro

Cultura

Elementos

Prevenir

Detectar

Comunicação e treinamento

Responder

Políticas e procedimentos

Pessoas e competências

Avaliação de riscos

Análise de dados e tecnologia

Monitoramentos e testes

Reporte

Gerenciamento de deficiências e investigação

Sistema de escala

1 a 5

Avaliação de programas

Busca

Métricas

da efetividade

Métricas Multidimensionais

Relação

Desempenho operacional

Compliance

Análise

Ciência comportamental

Governança

Criação de programa efetivo

Desenho e execução

Resposta as questões

Base

Risco

Estrutura

Orientações de controle interno

Benchmarking

Processo sustentável

Identificar

Reportar

más condutas #

Problemas mais amplos

Mudanças Regulatórias

Revisões de infraestrutura

Revisão de abordagens internas

Investimento

Efetividade e eficiência

Pesquisa

Metodologia

Web

8 elementos KPMG

Concluida em 2016

Perfil de empresas (250)

Maioria no sudeste

45% multinacionais

42% Industrial Markets

Maioria com receitas entre 1 bilhão e 5bi

Mais de 3000 funcionários

Resultados

Prevenir

Avaliação de riscos

Detectar

Riscos mais relevantes

Trabalhistas (72%)

Práticas contábeis (67%)

58% avaliam importante

Pessoas e competências

52% não possui recursos

44% não possui estrutura

36% não possui autonomia

Políticas e procedimentos

72% possuem políticas formalizadas

64% envolvem no processo de revisão e aprovação

Comunicação e treinamento

43% não possuem investimentos razoáveis

Treinamento mais relevantes

Conflito de interesses

Análise de dados e tecnologia

42% não possuem sistemas para avaliar efetividade

Indicadores mais relevantes

Eficiência do programa de compliance

Monitoramentos e testes

Apenas 56% possuem mecanismos

Maturidade do programa

8% sem infraestrutura

34% Infraestrutura mínima

18% função de monitoramento

29% função de integração

11% alta performance