稽核槽檔案整理
無須整理
稽核報告
封存
內控自評(各年度)
當年度依據之參考範例
各單位回填表單
內控自行檢查報告及簽呈
自評表-final
組成要素自評表
作業層級自評表
年度稽核申報事項
華夏各項表單(102年)
規章辦法
法務相關
訴訟判決書及相關文件
主管機關往來文件
與陳律師諮詢往來信件(101~105年)
內部人取得股份申報資料(102年)
國稅局(102年)
OTC(102年)
律師函之聯絡資訊
CPA查核提供
101~105年逾催案件進展
董事會提案
稽核交接資料
Sue(99年-101年)
稽核室SOP
(內容更新)
稽核報告
更新金庫明細表
公司治理評鑑
(各年度)
主管機關公布
自評留底
評分指標/指南
參考範例
申請複查文件
最終評鑑結果
週會簡報
(104-106年)
週會簡報
(107年)
改善表
次年度應注意遵循事項