稽核槽檔案整理

無須整理

稽核報告

封存

內控自評(各年度)

當年度依據之參考範例

各單位回填表單

內控自行檢查報告及簽呈

自評表-final

組成要素自評表

作業層級自評表

年度稽核申報事項

華夏各項表單(102年)

規章辦法

法務相關

訴訟判決書及相關文件

主管機關往來文件

與陳律師諮詢往來信件(101~105年)

內部人取得股份申報資料(102年)

國稅局(102年)

OTC(102年)

律師函之聯絡資訊

CPA查核提供

101~105年逾催案件進展

董事會提案

稽核交接資料

Sue(99年-101年)

稽核室SOP
(內容更新)

稽核報告

更新金庫明細表

公司治理評鑑
(各年度)

主管機關公布

自評留底

評分指標/指南

參考範例

申請複查文件

最終評鑑結果

週會簡報
(104-106年)

週會簡報
(107年)

改善表

次年度應注意遵循事項