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ELEMENTOS COMUNES Y FALTANTES EN LAVADO DE ACTIVOS ENTRE CIRCULAR 026 DE…
ELEMENTOS COMUNES Y FALTANTES EN LAVADO DE ACTIVOS ENTRE CIRCULAR 026 DE 2008 Y MANUAL DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS DE DECEVAL
ELEMENTOS COMUNES ENTRE CAPITULO 4.2 CIRCULAR 026 DE 2008 SUPERFINANCIERA Y MANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS DE DECEVAL
CONCLUSIONES:LOS ASPECTOS COMUNES ESTÁN SEÑALADOS CON UN CHULO VERDE. ASPECTOS COMO PROCEDIMIENTOS, FACTORES DE RIESGO ESTÁN INDICADOS EN AMBOS PERO NO ESTÁN DESARROLLADOS EN EL DOCUMENTO DE DECEVAL. ALGUNOS COMO PROCEDIMIENTOS Y MECANISMOS ESTÁN SUPEDITADOS A UN DESARROLLO POSTERIOR COMO SE INDICA EN EL MISMO DOCUMENTO.
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- CONOCIMIENTO DEL CLIENTE :check:
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4.2 EXCEPCIONES A LA OBLIGACIÓN DE DILIGENCIAR EL FORMULARIO DE SOLICITUD DE VINCULACIÓN DE CLIENTES Y DE REALIZAR ENTREVISTA.
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4.6. REGLAS ESPECIALES SOBRE CUENTAS PARA EL MANEJO DE LOS RECURSOS DE LAS CAMPANAS POLÍTICAS Y PARTIDOS POLÍTICOS.
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- DOCUMENTACIÓN: (DOCUMENTACIÓN DE DECEVAL SÓLO CONTEMPLA LA DOCUMENTACIÓN DE LOS CLIENTES Y PROVEEDORES, ASÍ COMO LOS SOPORTES QUE ACREDITAN SUS CONDICIONES Y REQUISITOS)
- ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL :check:
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- ORGANOS DE CONTROL : :check:
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- INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA. (EN DECEVAL SE DENOMINA RECURSOS TECNOLOGICOS)
- DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN :check:
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9.2.4 REPORTE SOBRE OPERACIONES DE TRANSFERENCIA, REMESA, COMPRA Y VENTA DE DIVISAS. :check:
9.2.5 REPORTE DE INFORMACIÓN SOBRE TRANSACCIONES REALIZADAS EN COLOMBIA CON TARJETAS DE CRÉDITO O DÉBITO EXPEDIDAS EN EL EXTERIOR.
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9.2.7 REPORTES DE LOS ALMACENES GENERALES DE DEPOSITO A OTRAS CIUDADES. :check: (REFIERE ALMACENES GENERALES DE DEPOSITO SIN DISTINGUIR EN OTRAS CIUDADES.
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