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法令遵循科 (土銀法令遵循制度實施要點(依據內控內稽6) (法遵長 (符合"銀行負責人應具備資格條件兼職限制即應遵行事項",…

- - - - 法令遵循/個人資料保護自評結果作業結果及執行聲明書 : :checkered_flag:( 各單位) :!!:
      - 法令遵循自評檢核表 :checkered_flag: :(各單位) :!:
      - 向董事會/審計委員會報告(法遵長) : :star:
      - 編制"法令遵循自評檢核表"10(總行單位)
        
        法遵處審核/彙總
        
        教育訓練課程
    - - 法遵長/法尊處所屬人員
      - 法令修正、新種業務、新種金融商品
  - - - 法令遵循檢核表7
- - - - 重大違反法令/調降評等-通報董、監事，提報董事會
      - 每半年報告:董事會/監察人或審計委員會
    - - 金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制即應遵行事項
      - 銀行負責人應具備資格條件兼職限制即應遵行事項準則
      - 職位等同副總
    - - 國外法遵主管需專任
        
        但書:兼任
        
        AML/CTF主管
        
        當地規定得兼任
        
        當地未規定
        
        與當地主管機關溝通確認
        
        主管機關備查
      - 總機構/國內外營業單位/資訊單位/財務保管單位/其他管理單位
    - - 現任已任職法遵人員/主管:滿5年
      - 30小時課程/考試及格/結業證書
      - 國外當地聘任法遵主管:自行擬定訓練計畫+30小時訓練課程/測驗
    - - 無當地/相關:主管機關/機構/自行教育訓練
    - - 資格:不受32五限制
        
        銀行業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項第18條第3項
        
        銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責單位人員及國內營業
        單位督導主管，每年應至少參加主管機關認定機構所舉辦或所屬金
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        融控股公司（含子公司）或銀行業（含母公司）自行舉辦十二小時
        之教育訓練，
        
        銀行業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項第18條第4項
        
        國外營業單位之督導主管與防制洗錢及打擊資恐主管、人員，應至
        少參加由國外主管機關或相關單位舉辦之防制洗錢及打擊資恐教育
        訓練課程十二小時
      - 教育訓練:不受32六限制