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AMBIMA (Cód. Certficação Continuada (Exig. Profiss. (conh. obser. atual.…
AMBIMA
Autorregulaçao: Não sobrepõe ou contradiz reg. estatal (complementa)
Informar/Representar/Educar/Autorregular
11 códigos
melhores prát.
9 conselhos dec.
1 cód. processos
cada cód. possui comissão / cons. indep. (julgar)
Existe tbm: Diretrizes/Deliberações/Pareceres orient.
Cód. Certficação
Continuada
Com. Distr. prod. invest./ gestão prof. recursos terc.
Exig. Inst. Participantes
Seguir e aderir os prof. ao cód.
Verificar prof. tem rep. ilibada (não tenham sido inabilitados/sofrido punição)
Zelar aperf. prof.
Div. clareza riscos e conseq. prod. op. serv.
Preser. inf. reserv./privil. (exc. lei)
proc. of. controle à obtenção e manut. certificação prof.
Exig. Profiss.
conh. obser. atual. normas
asseg. prát. equitativas
Manter elev. padr. éticos
Recusar inter. inv. ilícitos
n contr. circ. inform. inverídicas
impor. e seriedade cartificação
n part. neg. fraude/sim./manip./distorç./descl. falsa/les.dir.inv.
mant. sigilo inf. ocnfidenciais
n dar inf. imprecisas sobre serv. e cert.
Exig. prof. em rel. inst. participante
inf. propriedade de VM/inv. q influencia
Inf. empreg. benefícios adicionais
n part. atv. compitam dir. c empregador
obs. restr. por empregador neg. VM por confl. interesse
Exig. prof. em rel. Investidores
manter ind. obj. nos inv. dif. fatos/opiniões
agir ética e transp. no confl. int.
diligente/fid. rec. terceiros. prioriz. int. clientes
inf. cliente rec. remun./benef. pela ind. inv.
Orientar cli. p/ n induzi-lo ao erro
Penas
: advertência pub./multa 100x mens. anbima/ desl.ambima
Cód. Varejo
Pessoa Natural: Varejo/Varejo alta renda
Exigências Mínimas
Regras publ. prod. inv.
dever verificar API