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CAMS 國際公認反洗錢師 (第 1 章 - 洗錢和資助恐怖活動的風險及方法 (管道 (用於非法融資的公司組織形式 (上市公司及私人有限公司…

- - - - 信用合作社和住屋互助會
    - - 第三方支付處理商(TPPP)
      - 證券經紀-交易商
      - 貨幣服務企業(MSB)
    - - 賭場
      - 守門人：公證人、會計師、稽核師、律師
    - - 自由貿易區
    - - 預付卡、行動支付以及網際網路支付服務
      - 虛擬貨幣
    - - 空殼公司和架上公司
      - 信託
      - 資助恐怖活動
      - 利用哈瓦拉和其他非正式資產移轉體系
      - 利用慈善組織或非營利組織 (NPO)
      - 資助恐怖活動的新風險
      - 上市公司及私人有限公司
        
        ◎有限責任公司(LLC)
        
        ◎國際商業公司(IBC)
        
        ◎私人投資公司(PIC)
  - - - 需要一「提供多種投資機會工具且成熟」的市場
- - - - 第14項建議資金或價值轉移服務(MVTS)
      - 第16項建議電匯
        
        1,000美元，準確的匯出方和受款人資訊
      - 第18項建議防制洗錢制度應包含
        
        內控、法遵、教育、稽核
      - 第17項建議信賴仲介機構
    - - 《銀行客戶盡職調查》白皮書
        
        「瞭解您的客戶 (KYC)」
        
        四大關鍵因素 :red_flag:
        
        客戶身分識別。
        
        風險管理。
        
        客戶接納。
        
        監督。
    - - 第 4 號指令
- - - - 推出新產品前
      - 併購其他金融機構時 :red_flag:
      - 每年評估風險評分模型和執行風險評估
    - - 客戶類型
      - 地理位置
      - 產品/服務
  - - - 帳戶資金流動速率快，但維持極低的每日期初與期末餘額。 :red_flag:
    - - 培訓對象
        
        應針對業務部門提供的產品和服務經常提供有關特定單位程序的培訓。 :red_flag: